Fiduciary Duty Declaration

お客さまの立場に立って、お客さまの声に耳を傾け、ご意向の把握・確認を丁寧に行い、最適なプランを提案します。

取組内容

お客さまからいただいたご意見は、メンバー全員で共有し、PDCAサイクルにて業務品質向上に向けた取り組みを徹底します。
弊社では、ISO9001の認証を取得しており、この取り組みを通じ適切で高品質な業務運営を行います。

当社は、お客さまの利益が不当に害される営業活動は一切行いません。
お客さまへの最適なライフプランのご提案のため、定期的に社内監査を行い、社内研修において、常に精査を図ってまいります。

取組内容

お客さまのご意向どおりの商品を提供できているか、「対応記録」（お客さまとの商談記録）を専用システムを導入し管理しております。また、管理者が内容を点検することにより、お客さまのご意向どおりの商品提案ならびに契約手続きが実施されているかを確認します。

当社は、お客さまのご意向に影響を与える事項に対し、公正かつ平いに情報提供を行い、お客さまに誤解を与えないよう募集活動を行ってまいります。

取組内容

メンバー全員が高品質な募集活動を同水準で行えるよう「対応手順書」を作成しており、また、月1回開催の月例会議内での研修において、従業員全員の意思統一を図ってまいります。
併せて、販売・推奨等を行う金融商品・サービスの複雑さに見合った「周辺知識・情報」を、ホームページやSNS等を活用し提供します。

お客さまに寄り添い、迅速で的確な業務を行います。また、お客さまのご意見を積極的に収集しサービス向上に取り組みます。

従業員が誇りとやりがいを持てる(やりたいこと、なりたい自分がかなえられる)職場環境および学びの場の充実を図ります。また、定期的に個人面談を行い、従業員にとっても良い会社となるよう、改善に努めてまいります。

取組内容

体制の整備、働きがいのある職場環境実現のために人事・労務・福利厚生制度、教育研修の充実を図ります。
教育研修については年間研修(個人面談含む)計画に基づき、個々のレベルや目標に応じた研修を実施します。
また、「FD宣言」に準拠した活動内容を評価する評価体制を確立します。